Was macht der Vertriebsassistent eines registrierten Brokers??

Ein Broker -Vertriebsassistent hilft Finanzberatern, traditionell als Makler bezeichnet, mit Zeitmanagement durch die Behandlung von routinemäßigen Kundenanfragen. Die meisten Fragen beziehen sich auf die Angelegenheiten der Kontoerhaltung, sodass Finanzberater mehr Zeit für ihre Wertschöpfungsaktivitäten widmen und Anlageberatung liefern.

Während der Ausdruck "Broker Sales Assistant" nach wie vor gemeinsam ist, verwenden die meisten Vermögensverwaltungsunternehmen den Titel "Financial Advisor Sales Assistant" oder ähnlich. Die Unterstützung eines geschäftigen Finanzberaters mit einer großen Liste von Kunden bedeutet einen ständigen Strom von Telefonanfragen und Zeitdruck zur Lösung von Problemen. Ein Vertriebsassistent kann einen großen Einfluss auf die Kundenzufriedenheit haben.

Die Vertriebsassistenten und Verantwortlichkeiten des Brokers von Broker

Dieser Job erfordert im Allgemeinen die Fähigkeit, folgende Arbeiten zu erledigen und die folgenden Aufgaben zu erfüllen:

• Telefonanrufe an Finanzberater zeigen.
• Lösen Sie operative Probleme wie Probleme mit Aussagen, Einlagen, Schecks und Kreditkartentransaktionen.
• Fehlerbehebung für Kunden.

Registrierte Vertriebsassistenten erfüllen dieselben Aufgaben zusätzlich zur Bearbeitung von unerwünschten Handelsaufträgen. Sie dürfen in der Regel Anlageberatung jeglicher Art anbieten.

Dieser Job geht weit über bloße Büroaufgaben hinaus. Vertriebsassistenten für registrierte Makler können für die Aufrechterhaltung des Kunden-Rapports und die Zufriedenheit und die Erleichterung der Arbeitsbelastung der Makler, für die sie durch Organisation und Aufzeichnungen arbeiten, von entscheidender Bedeutung sein. Dies ist oft eine Einstiegsposition, die jedoch aufgrund überlegener Leistung schnell ausdehnen kann.

Das Gehalt des Vertriebsassistenten des Maklers

Die Vergütung ist je nach Unternehmen und der Größe und Rentabilität des Geschäftsbuchs des Finanzberaters sehr unterschiedlich. Registrierte Vertriebsassistenten verdienen in der Regel am oberen Ende dieses Bereichs. Das U.S. Das Bureau of Labour Statistics (BLS) gibt keine Gehaltsinformationen für die Vertriebsassistenten der Broker speziell an, sondern zeigt, dass Einkommen für Maklerangestellte im Allgemeinen im Jahr 2018:

• Median Jahresgehalt: $ 51.400 (24 $.71/Stunde)
• Top 10% Jahresgehalt: Mehr als 76.550 US -Dollar (36 USD.81/Stunde)
• Bottom 10% Jahresgehalt:Weniger als 34.670 USD (16 USD.67/Stunde)

In einem laufenden Antrieb, die Kosten zu senken. Diese Assistenten sind offiziell Angestellte des Unternehmens, aber das Unternehmen hat sich effektiv von viel, wenn nicht allen seiner Entschädigungskosten entlastet.

Bildung, Ausbildung und Zertifizierung

Diejenigen, die nach Karrieren als Vertriebsassistenten der Makler suchen.

• Ausbildung: Diese Jobkategorie wurde in den vergangenen Jahren für Highschool -Absolventen als geeignet angesehen, aber heute ist ein Bachelor -Abschluss erforderlich. Kursarbeit in Finanzierung, Buchhaltung oder Wirtschaft ist hilfreich, obwohl nicht erforderlich.
• Zertifizierung:Bis auf registrierte Vertriebsassistenten sind keine speziellen Zertifizierungen erforderlich. Personen in dieser Unterkategorie können unerwünschte Wertpapierhandelsaufträge akzeptieren und verarbeiten, die von Kunden vollständig auf eigene Initiative aufgeführt werden.
• Testen:Zumindest müssen registrierte Verkaufsassistenten die von FINRA angebotene Prüfung der Serie 11 bestehen und die Anforderungen an die Weiterbildung erfüllen. Größere Wertpapierunternehmen können jedoch viel strengere Qualifikationen erfordern, z.

Die Verkaufsassistenten und Kompetenzen des Brokers von Broker

Diejenigen, die Karrieren als Vertriebsassistenten der Makler suchen, sollten mehrere Eigenschaften und Fähigkeiten zum Erfolg haben:

• Zwischenmenschliche Fähigkeiten: Sie werden sich regelmäßig mit Kunden und festem Personal befassen. Sie müssen gut mit ihnen interagieren, manchmal unter Druck.
• Multitasking -Fähigkeiten: Sie können das Telefon und die Kunden nicht in die Warteschleife bringen, während Sie sich um andere dringende Aufgaben kümmern.
• Unterscheidung: Dieser Job kann die Fehlerbehebung beinhalten, wissen, wann er handeln soll und wann nicht im besten Interesse des Unternehmens und der Kunden handeln soll.
• Schreibfähigkeiten: Sie werden wahrscheinlich aufgefordert, Ihrem Finanzberater Informationen in klarer, präziser schriftlicher Form zu übermitteln.

Jobausblick

Das U.S. Bureau of Labour Statistics rechnet damit, dass das Beschäftigungswachstum für Verwaltungsassistenten im Allgemeinen bis 2026 um etwa 7% sinken wird. Dies ist für alle Berufe weit unterdurchschnittlich, und der Trend ist zumindest teilweise darauf zurückzuführen, dass die Technologie viele der Aufgaben übernimmt, die Assistenten historisch erledigt haben. Dies ist jedoch möglicherweise bei den Vertriebsassistenten der Makler nicht der Fall, da ein Großteil ihrer Arbeit eine praktische Interaktion mit Kunden beinhaltet.

Die Praxis, Assistenten aus Finanzberatern zu zahlen, kann sich jedoch negativ auf diesen Beruf auswirken. Es muss die Arbeitsoperationen abnehmen und das Potenzial für Vertriebsassistenten zahlen. Nur die erfolgreichsten Finanzberater verdienen genug, um einen Vertriebsassistenten zu übernehmen oder ein wettbewerbsfähiges Gehalt zu zahlen.

Arbeitsumgebung

Dies ist größtenteils ein Schreibtischjob.

Arbeitsplan

Eine 40-Stunden-Arbeitswoche oder etwas in der Nähe ist typisch für einen Verkaufsassistenten. Trotzdem gibt es geschäftige Zeiträume, in denen sich die Arbeit über diese Stunden hinaus erstreckt, z. B. in turbulenten Märkten.

Wie man den Job bekommt

Hart lernen und gut studieren

Das amerikanische Investitionstraining bietet eine Vielzahl von Praxisprüfungen, mit denen Sie ACE -Tests unterstützen können.

Seien Sie auf Ihr Interview vorbereitet

Das Vorstellungsgesprächsfragen bietet eine Liste von Interviewfragen, die wahrscheinlich gestellt werden, wenn Sie einen Job in diesem Bereich suchen.

Vergleich ähnlicher Jobs

Einige ähnliche Jobs und ihre mediane jährliche Lohns sind: 

• Finanzbeamter: $ 39.570
• Paralegal: $ 50.940
• Buchhalter: $ 40.240

Quelle: u.S. Bureau of Labour Statistics, 2018