Die Rolle von Finra, Finanzberater zu werden

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) wurde im Juli 2007 gegründet, als die National Association of Securities Dealers (NASD) mit den Selbstregulierungsfunktionen der New York Stock Exchange (NYSE) fusionierte.

FINRA -Prüfungen

FINRA verwaltet eine lange Liste von Prüfungen, die zu den wichtigsten Anmeldeinformationen für Personen gehören. Für einige Jobs kann es erforderlich sein, mehrere Zertifizierungen durch Abgabe mehrerer Prüfungen abzuhalten. Für die meisten FINRA-Zertifizierungen ist es erforderlich, alle paar Jahre erneut zu testen, um zu zeigen, dass Sie mit den Entwicklungen in der Branche Schritt gehalten haben.

FINRA -Tests durchführen

Sie können keine FINRA -Tests als Person durchführen. Stattdessen müssen Sie von einer FINRA -Mitgliedsfirma gesponsert werden. Daher bestimmt Ihr Arbeitgeber, welche Tests Sie je nach Aufgabe bestehen müssen. Die Schulung für FINRA-Tests wird normalerweise durch Selbststudie erfolgt, obwohl einige Arbeitgeber möglicherweise interne Vorbereitungskurse anbieten.

Gemäß den oben genannten Versuch, Arbeitgeber zu wechseln und in einen neuen Job einzusteigen, für den Sie noch nicht über die erforderliche FINRA -Zertifizierung verfügen können, kann problematisch sein. Ihre neue Firma würde Sie praktisch kontingent einstellen. Sie werden in der Zwischenzeit eine potenziell schwierige Stelle sein, wenn Sie den Test nicht bestehen.

Serie 7: Die Qualifikation der Serie 7 General Securities Repräsentantin ist möglicherweise die bekannteste, obligatorische Finanzberaterin und bestimmte andere Verkaufspositionen.

Serie 6: Die Qualification der Serie 6 adgs den Inhaber, das Geschäft in einer viel begrenzteren Reihe von Anlageprodukten zu tätigen als Serie 7. Diese beschränken sich im Wesentlichen auf verpackte Anlageprodukte wie Investmentfonds und variable Annuitäten.

Serie 63 und 66: Die Prüfungen der Serie 63 und 66 decken die staatlichen Wertpapiervorschriften ab und können auch für die meisten Finanzberaterpositionen erforderlich sein.

Serie 65: Serie 65 ist die einheitliche Prüfung für Anlageberater, die den Inhaber als Vertreterin für Anlageberater qualifiziert hat.

NASAA

Beachten Sie, dass die Prüfungen der Serie 63, 65 und 66 von FINRA von einer separaten Organisation, der North American Securities Administrators Association (NASAA), vorbereitet werden, die von FINRA vorbereitet werden, sie werden jedoch von FINRA erstellt. Im Gegensatz zu den meisten FINRA -Tests müssen Sie auch nicht von einer FINRA -Mitgliedsfirma gesponsert werden, um die Serie 63, 65 oder 66 zu übernehmen. Viele Staaten akzeptieren verschiedene andere Qualifikationen, insbesondere die CFP oder die CFA, anstelle der Bestimmung der Serie 65 oder 66 Prüfungen.